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森林舞会:周内证监系统发8罚单 5张因资管销售违规发给爱建证券

时间:2019/9/30 18:45:00  作者:  来源:  浏览:13  评论:0
内容摘要: 据悉,马百亚、王会洁夫妻二人,在未取得证券投资咨询业务许可情况下,通过实际控制的23个微博账号,公开提供股票投资品种选择和买卖时机等证券投资建议。在与潜在客户建立联络后,马百亚、王会洁及其雇佣人员即进行证券投资咨询业务推广和客户招揽行为,从而通过向客户提供证券投资建议的方式收取...
    据悉,马百亚、王会洁夫妻二人,在未取得证券投资咨询业务许可情况下,通过实际控制的23个微博账号,公开提供股票投资品种选择和买卖时机等证券投资建议。在与潜在客户建立联络后,马百亚、王会洁及其雇佣人员即进行证券投资咨询业务推广和客户招揽行为,从而通过向客户提供证券投资建议的方式收取费用。

证监会认定,上述行为违反了《证券法》第一百二十二条关于“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”规定,构成《证券法》第一百九十七条所述的“未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的”行为。对此,证监会采取对二人处以罚没537.28万元的决定。

值得关注的是,9月24日,浙江证监局官网披露5张与爱建证券有限公司有关的监管措施决定书,剑指“违规承诺保本、最低收益,付款前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查问卷,未填写‘签订日期’”等资管计划销售业务内控不完善、未勤勉尽责服务客户等问题。

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